创投策略中证协启动“全链条”调研，券商各业务线迎深度“体检”

据中证金牛座，记者近日从业内获悉，为全面、客观、深入地捕捉行业脉搏，客观记录证券行业一年来的变迁与发展动向，中国证券业协会正在业内开展调研。据悉，此次调研旨在为即将编撰的《中国证券业发展报告（2025）》扎实筑底。记者了解到，此次调研是从前台到中后台，“全链条”穿透券商的各个关键业务环节，覆盖维度多达11个。记者从券商处获取的调研清单显示，2024年券商提升金融服务质效、合规管理、风险管理、投资顾问业务、发布证券研报业务、资管业务、股票自营业务、国际业务、固收业务、柜台业务、IT投入及应用情况等，都成为此次调研关注的焦点。记者留意到，券商合规风控的成色是中证协此轮调研的重中之重，这一点在详尽的问卷设计中得到了充分体现。从合规部门设置、专职与兼职合规人员配置、各业务条线合规负责人安排等基础架构，到合规管理机制的核心环节，包括券商的合规考核体系、从业人员及其利害关系人的投资行为管控以及反洗钱工作流程等，均在调研范围之内。在强化功能性定位、提升金融服务质效方面，调研聚焦于券商2024年如何躬身履行社会责任，细致问询券商在做好金融“五篇大文章”上的落笔答卷，追踪券商助力乡村振兴的足迹，并检视券商助力居民财富管理的实际成效。券商作为资本市场“看门人”的角色履行情况以及维护市场稳定的实际贡献也成为本次调研的关键点。为精准评估“看门人”职责的履行力度，中证协特意统计了券商2024年主动撤回的承销保荐上市项目数量，梳理了投行项目受到监管部门处罚的具体情形，并问询了各家券商在强化投行内控、提升执业质量上采取的新举措。此外，调研还涉及券商数字化转型的前沿实践，重点关注大数据、人工智能、区块链、云计算等前沿技术在证券业务中的实际应用案例，并向行业征询了信息技术当前的工作难点。

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